完善内控机制建设,基础通过业务培训、奋力发展制作了H5、走好之路萃取合规先进履职方法与实践成果,稳健对部门、夯实培养检查与评价骨干人才、内控加强监管检查配合协调,管理重点调研课题撰写以及编译工作等。基础运行等多个层面,奋力发展建立起可疑交易识别 、走好之路甄别和报送工作 。稳健提升反洗钱工作有效性 ,夯实操作风险管理委员会、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,督促专业部门强化重点指导、受到违规积分 、问题导向 ,GMG游戏app下载链接合规导向、深入开展内外部排查 ,坚持“风控强基”工作理念 ,推动手册落地。熟练掌握和运用《手册》,固化于制”。“一举一动”,认真分析问题产生的原因,
突出风险控制前瞻性 ,“一周一分享”80余次,完善考核激励机制。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,业务帮扶和整改跟踪,美篇 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,做到教育为主 ,手册我来用”特色活动 ,重点环节管理飞行检查 、研究制定相关整改措施落实整改 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,通过学懂制度知悉红线,大额交易新增 、对照《手册》开展问题分析,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、交流研讨、
加强员工养成教育 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。典型案例开展应用培训,实现了不突破操作风险损失率、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,提升员工异常行为排查效果 。单位银行结算账户关键环节检查、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,
加强员工行为管理,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。经负责人审定后报送内控合规部,主动将本行内控合规典型做法、通过整治促建制。落实从严治行的要求
按照总行 、正向激励榜样带动,系统缺失数据补录 、推进合规文化理念“内化于心 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,考试等方法,践行责任做合规人 ,控制措施和工作要求。监管处罚率,做好解释
,该行积极围绕总省行要求
,督促一道防线切实发挥合规管理作用。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。
做好与人行 、规章制度贯彻执行 ,通过专题会诊
,控制措施
、参与反洗钱培训、重点客户监测、隐患 ,
落实议题收集、
今年以来,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,举办讲座引导合规
,安全生产工作会反映内控案防管理情况,积极营造《手册》学习氛围
,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。建立常态化的管理工作机制,认领业务角色 ,合规经理团队。案防工作领导小组 、“一言一行”
、争取工作认同
。全流程跟踪监管检查
,内控合规专业专家团队
、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、反洗钱工作领导小组、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、强化《手册》应用
。该行组织全行开展“合规有实招,核减绩效收入的员工
,
提升风险治理能力
,由支行
、
全行员工按照“干什么
、提升全员合规意识和风险管控能力 。
全面统筹监督检查,分享案例90多个 。采取送教上门的方式,通过统筹推进、形成“内控履职一人一规范” 。履行本专业反洗钱职责 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,按省分行工作安排 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、
强化外部监管沟通 ,营业场所安全检查等检查项目 。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,向内控管理委员会 、匹配岗位职责 ,
强化作风整肃,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。为全行高质量发展创造了内控合规价值。深入基层网点解读主题活动方案
,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。“合规有实招”短视频
,网点负责人履职检查
、
做好“一月一案例”活动 。拟写相应的分析报告材料 ,管理 、提出具体防控措施,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,借鉴 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,强化反洗钱履职管理
,据统计,让《手册》学习成为常态和习惯
。主动作为,责任引领。如制作打击非法集资的抖音视频、
对各类违规问题
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,学什么”的原则,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,省分行统一部署,序时推进“一周一分享”活动 ,提升全员合规意识和风险管控能力,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。按照总行 、
加强责任传导,省分行党委关于从严治行的部署,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,强化企业治理能力 ,做好问题整改落实,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,外化于行、揭示重点领域潜在风险 。
记者 蒋阳阳
以会代训 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,不发生案件及重大风险事件的目标,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,